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证监启动机构现场检查 券商、基金、期货公司全覆盖

2021年09月26日 22:30
根据公司前期自查情况,重点检查公司治理制度建构及落实、“三会一层”规范运作、内控机制有效性等内容。针对检查发现的违法违规行为,证监会将依法采取监管措施,并向全行业通报
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  【金融我闻/刘彩萍】为进一步规范证券期货基金经营机构专项治理,8月6日以来,证监会开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作。近日财新记者获悉,从四季度开始,各地证监局要进驻辖区内的证券期货经营机构,在机构自查的基础上,开展现场检查。

  “每家公司检查一、两周,需要在四季度完成,时间和人手都比较紧张,目前正在协调会管单位、会计师事务所和律师事务所进行人员借调。”一位知情人士称。

  与此同时,中央巡视组也将在10月份正式进驻证监会。中央巡视组对同一单位5年最多巡视一次,上一轮巡视证监会是在2015年。

 

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责任编辑:凌华薇
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